Evaluación de Cumplimiento (Gap Analysis)
Analizamos la brecha actual de la organización frente a las circulares, resoluciones y reglamentos emitidos por la SBS.
Adecuaciones SBS
Cumplimiento Normativo y Regulatorio
Fortalecemos el cumplimiento normativo de tu institución financiera, cooperativa o empresa de seguros frente a las exigencias de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS), mitigando riesgos legales y operativos.
Cumplimiento SBS — Panel regulatorio
94%
Cumplimiento
12
Reportes
3
Gaps
Matrices de cumplimiento — áreas supervisadas
Gestión de Riesgos96%
PLAFT88%
Gobierno Corporativo92%
¿Cómo aseguramos su cumplimiento SBS?
Seis pilares para alinear tu institución con las exigencias de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.
Gestión de Riesgos SBS (Integrado)
Implementamos la estructura y las metodologías requeridas para el Sistema de Gestión de Riesgos bajo los estándares supervisados.
Prevención de Lavado de Activos (PLAFT)
Diseñamos y optimizamos el sistema de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo según la normativa vigente.
Continuidad del Negocio (Normas SBS)
Sincronizamos tus planes de continuidad y BCP con las exigencias específicas de resiliencia de la Superintendencia.
Transparencia y Protección al Usuario
Estructuramos las buenas prácticas de conducta de mercado, contratos y atención al cliente financiero que exige el regulador.
Gobierno Corporativo SBS
Asesoramos en la estructura del directorio, comités de riesgos y el marco de control interno requerido para directivos y gerencia.
Beneficios para tu organización
Cero Multas y Sanciones
Blindaje legal y económico absoluto frente a procesos sancionadores o auditorías de la SBS.
Sostenibilidad Institucional
Garantía de permanencia en el mercado financiero mediante operaciones debidamente reguladas.
Mayor Confianza del Inversor
Fortalecimiento de la reputación institucional ante socios, ahorristas, inversionistas y el Estado.
Cumplimiento Integrado (Sinergias)
Evitamos la duplicidad de esfuerzos unificando los requerimientos SBS con tus procesos operativos diarios.
Reputación Corporativa Sólida
Posicionamiento en el sector como una organización transparente, ética y de alta gobernanza.
Nuestra metodología
01
Diagnóstico Inicial
Evaluamos el estado de cumplimiento y priorizamos brechas críticas frente a la SBS.
02
Mapeo Normativo
Identificamos circulares, resoluciones y obligaciones aplicables a tu institución.
03
Remediación de Gaps
Ejecutamos planes de acción para cerrar brechas normativas y operativas.
04
Controles PLAFT y Gobierno
Fortalecemos prevención de lavado de activos, comités y estructura de control interno.
05
Validación de Evidencias
Documentamos y validamos evidencias para auditorías internas y supervisión.
06
Cumplimiento Continuo (Reporting)
Establecemos reportabilidad periódica y monitoreo del ciclo regulatorio SBS.
Entregables principales
- Informe de Diagnóstico de Brechas Normativas (Gap Analysis)
- Manual de Prevención de Lavado de Activos (PLAFT) y Anexos
- Matrices de Cumplimiento Regulatorio SBS por área
- Modelos de Informe para Oficialía de Cumplimiento y Comités
- Actas y Políticas de Gobierno Corporativo Alineadas
Sectores en los que trabajamos
- Banca
- Seguros
- AFP
- Cooperativas de ahorro y crédito
- Empresas del sistema financiero
¿Listo para fortalecer su cumplimiento SBS?
Hablemos sobre cómo alinear su institución con las exigencias de la Superintendencia y mitigar riesgos legales y operativos.